Курс, семинар, тренинг по теме: Актуальные вопросы внутреннего контроля депозитарной и спецдепозитарной деятельности....

Программа семинара: Новеллы регулирующего законодательства. Новое в нормативно-правовых актах, регулирующих деятельность депозитариев и особенности их применения: новеллы лицензионных требований; новеллы спецконтроля (осуществляемого в целях ПОД/ФТ); новеллы по специалистам; новеллы корпоративного законодательства (влияющие на деятельность учетной системы). Внутренний контроль и специальный внутренний контроль учетной системы: Внутренний контроль в деятельности учетной системы. Взаимодействие внутри учетной системы – работа контролера по данному вопросу. Контроль со стороны ФСФР за построением и функционированием системы внутреннего контроля (включая спецконтроль), квалификационные требования к спецконтролерам. Операции учетной системы, подлежащие обязательному контролю. Критерии (признаки) операций, подлежащих обязательному контролю, и «подозрительных» операций – применительно к депозитарию и регистратору. Схема работы спецконтролера и персонала организации. Приостановка операций. Проверка деятельности депозитария. Проведение проверки профессионального участника рынка ценных бумаг. Подробный обзор видов проверок, основных направлений проверок и основных выявляемых нарушений. Подробный анализ процесса проверки в контексте защиты прав проверяемой организации. Практика проведения проверок специализированных депозитариев. Организация и осуществление внутреннего контроля в специализированном депозитарии. Порядок проведения проверки. Рекомендации. Санкции. Анализ типовых нарушений, выявляемых при проведении проверок специализированных депозитариев. Заявки на участие в семинаре просьба направлять до 29 ноября 2010 г. включительно на имя Микиной Веры или Колесниковой Валентины по тел./ф. (495) 921-2273, 963-04-02, 964-0480, 964-3190, e-mail: [email protected], Интернет: http:// www.educenter.ru

Лекторы: Осиюк И.В. - начальник отдела контроля инфраструктурных организаций Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России, советник государственной гражданской службы 3 класса; Терехов А.В. - заместитель начальника отдела организации контроля деятельности субъектов коллективных инвестиций Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации.